- ALTIVUS

Estructura y gobierno

Determine si el cumplimiento tiene responsables claros y apoyo de la dirección.

¿La empresa tiene una persona, comité o área responsable de compliance?

No existe Existe de manera informal Existe, pero con alcance limitado Está formalmente definido

¿La alta dirección participa activamente en temas de ética, riesgos y cumplimiento?

No participa Participa solo cuando hay problemas Participa ocasionalmente Participa de forma activa

Políticas y controles

Revise si existen reglas internas aplicables a la operación diaria.

¿La empresa cuenta con políticas internas sobre ética, anticorrupción, conflictos de interés o conducta empresarial?

No tiene políticas Tiene documentos básicos Tiene políticas parciales Tiene políticas completas y actualizadas

¿Existen controles para pagos, proveedores, contrataciones, regalos, donaciones o patrocinios?

No existen Son informales Existen parcialmente Están documentados

Gestión de riesgos

Identifique si la empresa reconoce, clasifica y atiende sus riesgos principales.

¿La empresa cuenta con un mapa o matriz de riesgos de compliance?

No cuenta con matriz Está en proceso Existe, pero no se actualiza Existe y se actualiza

¿Se realiza debida diligencia de clientes, proveedores, socios comerciales o terceros relevantes?

No se realiza Solo en casos puntuales Con criterios básicos Con proceso formal

Cultura y capacitación

Evalúe si el compliance vive en la empresa o solo existe en documentos.

¿El personal recibe capacitación periódica sobre ética, cumplimiento, riesgos y conducta empresarial?

Nunca De forma ocasional Al menos una vez al año Con plan formal

¿La empresa cuenta con un canal para reportar irregularidades, denuncias o alertas internas?

No tiene canal Existe informalmente Existe, pero se comunica poco Existe y está comunicado

Monitoreo y mejora

Determine si el sistema se revisa y mejora con base en evidencia.

¿La empresa revisa periódicamente el cumplimiento de sus políticas, controles y obligaciones?

No revisa Solo cuando surge un problema Revisa parcialmente Revisa periódicamente

¿La empresa conserva evidencia e indicadores de sus acciones de compliance?

No conserva evidencia Conserva muy poco Conserva evidencia parcial Conserva evidencia ordenada

Para continuar, seleccione una respuesta en cada pregunta de este paso.

0% puntaje

Resultado

Resultado de la evaluación

Convierta este resultado en un plan de acción.

Este cuestionario es una referencia inicial. Para identificar brechas reales, prioridades y controles concretos, solicite un diagnóstico formal con Altivus Compliance.

Solicitar diagnóstico Ver servicios